Aree d'Intervento

Auditing & Risk Assessment


Due diligence sullo stato dell'arte degli adempimenti Antiriciclaggio, attraverso un'analisi approfondita della coerenza delle misure organizzative, operative e di controllo adottate dall'Intermediario per il contrasto del rischio, anche con l'ausilio di specifici diagnostici software che interfacciano con l'A.U.I. e i sistemi gestionali aziendali.

 

Verifica del livello di rischio della clientela, con l'identificazione dei Clienti a piu' alto rischio con un reporting analitico della loro operatività "anomala".

Consulenza & Assistenza a distanza

 

Assistenza alla funzione di Controllo interno e Compliance aziendale nell'adozione delle misure necessarie al fine di garantire un'adeguata "governance" del rischio, anche attraverso un'Assistenza a distanza, attraverso l'utilizzo di specifici diagnostici informatici.

 

Per gli Intermediari privi di una funzione di Internal auditing competente nell'area Antiriciclaggio (Branch estere), è stato predisposto un Servizio annuale continuativo per la supervisione del rischio.

Formazione in house & E/learning


Formazione personalizzata alle caratteristiche operative dell'Intermediario, sia generale, rivolta a tutto il personale, sia specialistica destinata alle figure professionali che rivestono funzioni di responsabilità sulla materia.

 

AML RISK MANAGEMENT SA ha attivato un servizio di formazione a distanza (e-learning) in materia di Antiriciclaggio, costantemente aggiornato alle novità normative e persoanlizzato alle caratteristiche del Cliente.

Soluzioni IT per l'Antiriciclaggio


AML RISK MANAGEMENT SA ha sviluppato una Suite di prodotti software specialistici per tipologia di Intermediario (Banche italiane, Banche estere, Sim/Sgr, Fiduciarie, Leasing etc.) a supporto della funzione di Controllo interno aziendale nell'area Antiriciclaggio, che consente una completa compliance al più recente dettato legislativo (IV Direttiva 2015/849 UE - D.Lgs. 90/2017):

 

I. AML SARA ANALYSIS - La Soluzione permette l’elaborazione e l’analisi dei

dati contenuti nei flussi statistici SARA, inviati mensilmente dagli Intermediari

all’Unità di Informazione Finanziaria, al fine di verificare che i dati comunicati

siano statisticamente congruenti e analizzare la presenza di eventuali dati con

andamento anomalo.

                                                                           

II. AML DIANA ANALYSIS - La Soluzione agevola gli Intermediari nell'attività

di controllo con riferimento alla corretta alimentazione dell'Archivio Unico

Informatico (D.Lgs. 231/2007 e ss. Decreti attuativi), evidenziando sia disfunzioni

di natura procedurale, determinate da errate impostazioni dei sistemi di

alimentazione dell'AUI, sia anomalie comportamentali, riconducibili ad errati

interventi manuali degli operatori.

 

III. AML CUSTOMER RATING -  La Soluzione, è strutturata su quattro Moduli

integrati che permettono: 1. l’elaborazione delle informazione presenti nell’A.U.I. e

il monitoraggio e l’analisi a distanza dell’operatività sia a livello di Istituto che di

Filiale, orientando l’attività di “auditing” sulle aree a rischio. 2. l’estrazione automatica

dei nominativi (NDG) che hanno avuto nel mese o nel periodo di riferimento una

movimentazione potenzialmente sospetta. 3. di adempiere, attraverso la valutazione

del rischio, a livello di singolo cliente (NDG), alla normativa di “profilazione del rischio

di riciclaggio” contenuta nella IV Direttiva UE 2015/849/CE e nel D.Lgs. 90/2017.

4. di gestire efficientemente all'interno dello stesso database una Black-List (alto rischio) e una White-List (basso rischio)

della propria Clientela.

 

IV. AML-CFT AUTOVALUTAZIONE BANKIT - La Soluzione consente di supportare efficacemente l’analisi dell’Autovalutazione dei rischi ML/TF al fine di giungere a una quantificazione documentabile del Rischio residuo e permettere la storicizzazione delle Autovalutazioni per i successivi utilizzi.

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L'attività di AML RISK MANAGEMENT SA si esplica nell'erogazione di servizi finalizzati a supportare gli Intermediari finanziari nelle verifiche relative al corretto adempimento degli obblighi Antiriciclaggio:

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